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[判断题]
股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识 度，直接影响客户尽职调査的有效性。个人 独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名 股东或匿名股东公司的尽职调査难度高于普 通公司，评分相对较高（）
答案
是
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A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。
B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低。
C.股权或控制权关系越复杂，可辨识度越低，客户尽职调查的难度越大，风险程度越高。
D.客户经营存续时间越长，风险程度越高。
A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
D.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况
A.成本收益
B.合规控制
C.风险管理
D.国别制裁
A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
B.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
C.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
D.受益所有人信息明确无疑义
A.客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B.客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C.股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D.洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
A.上级行业务管理部门
B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
B.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。识别客户身份不同方式的分布，如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
C.客户风险等级划分的分布结构。非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况。
D.以上都是
