题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对公回访时需与回访对象进行面谈，面谈内容包括但不限于（）并提示客户不得与业务人员私人账户发生任何资金往来，我行员工不得接触客户资金或代理客户办理业务

A.有无公示收费项目外的其他收费

B.客户每月收入多少

C.有无收到合同，合同约定联系人身份及联系方式

D.客户对我行服务满意度和其他业务需求

E.确认各项客户信息，业务信息，资金用途

答案

ACDE

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更多“对公回访时需与回访对象进行面谈，面谈内容包括但不限于（）并提…”相关的问题

第1题

开户代理机构应当对证券账户非现场开户投资者进行回访并保存回访记录.回访内容包括但不限于（）

A.核实投资者是否本人开户

B.核实开户是否为投资者本人意愿

C.向客户推荐股票

D.向客户椎销公司代销金融产品

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第2题

发现对公账户存在（）等现象时，应安排相关工作人员及时开展客户回访和实地走访等尽职调查工作，并依据尽职调查结果提出对可疑客户及其账户和业务的控制措施

A.短暂休眠期

B.启用前进行小额测试

C.交易资金量与企业规模或常识不符

D.离柜交易特征明显、夜间交易异常、资金过渡特征明显

E.不同对公交易对手具有相同管理人员

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第3题

以下成交信息回访说法错误的是（）

A.针对认购单需在7日内完成认购回访，并填写回访台账

B.针对认购单需在3日内完成认购回访，并填写回访台账

C.回访对象为对应置业顾问等

D.回访台账包括但不限于：回访登记表，回访录音，回访通话记

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第4题

对公账户风险防控要求有哪些（）

A．按照KYC原则，谁营销谁负责B．新开立对公账户，原则上不立即开通网银，如客户要求开通，需由开户时尽职调查的客户经理签字确认后，方可开通C．若开通网银，应根据企业注册资金、业务范围、经营状况等，为其核定合适的企业网银额度，后续再根据资金交易情况调整网银额度，不得一浮到顶D．账户开立后，要定期组织对账，管户经理定期到企业进行回访，持续进行风险识别

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第5题

主顾开拓主要内容是（）

A.寻找符合条件的销售对象

B.与准主顾确定额度

C.确定面谈时间

D.进行电话回访

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第6题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定，加强型身份识别方法包括但不限于（）

A.向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份

B.对客户进行电话回访，核对留存的电话号码是否真实，了解客户所在区域，真实的开户意图，并留存回访记录

C.按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料，根据邮件是否送达核对公司地址真实性

D.了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途

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第7题

账户年检可以通过但不限于以下方式进行，并留存账户年检的纸质或电子记录和资料（）

A.要求存款人提交开户证明文件

B.向公安、工商行政管理等部门核实

C.回访客户或实地查访

D.通过政府或其相关职能部门的官方网站查询

E.审核贷款证明文件

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第8题

募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（）。Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在一个自然年度首次向客户出售支票凭证前（）

A.须由开户银行客户经理对客户信用状况及业务需求进行尽职检查

B.调查方式包括但不限于面谈、上门走访，查询签发空头支票黑名单、金融信用信息基础数据库、全国企业信用信息公示系统，查询客户开户资料、账户资金和交易记录等方式

C.在全面了解客户经营状况、支票违规历史以及受到行政处罚和罚款缴纳情况等信息后，出具《支票出售调查表》

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第10题

我司应在（）上告知客户以下内容。（1）客户必须提供的客户信息项目和有关要求。（2）人身保险公司采集客户信息特别是联系电话和联系地址的用途，包括但不限于计算保费、核保、寄送保单和客户回访等。（3）客户不提供真实、完整客户信息可能带后的后果。（4）人身保险公司承诺未经客户同意，不会将客户信息用于人身保险公司和第三方机构的销售活动

A.人身投保提示书

B.转账声明书

C.保单封面

D.投保书

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