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[单选题]

各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构哪种用工,在调离岗位或终止劳动合同时,应继续履行保密义务()。

A.正式员工

B.临时员工

C.外部服务人员

D.以上都不是

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第1题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,排查反洗钱信息安全风险点,及时修订和完善内控制度,全面堵截内控制度漏洞。増强内部岗位制约,对哪些岗位进行岗位角色分离设置。

A.反洗钱信息安全管理人员

B.数据操作人员

C.审计人员

D.高管层

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第2题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第3题
义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。()
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第4题
“管理岗位”是指民航安检机构中,在民航安检工作现场负责现场管理,以及从事行政党群、生产运营、计划统计、人事财务、技术设备、()等各类专业性管理活动的岗位。

A.信息处理

B.质量安全

C.业务培训

D.信息管理

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第5题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,设置严格的场景限制,除哪些需要外,不得下载反洗钱信息()。

A.司法查询

B.反洗钱行政调查

C.执法检查

D.其他必要的工作

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第6题
各义务机构要整合反洗钱相关系统的数据资源,完善哪些业务流程和闭环管理机制,严格控制各部门、各层级人员使用反洗钱相关系统的权限()。

A.客户身份识别

B.受益所有人识别

C.可疑交易监测分析

D.线索移送

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第7题
各义务机构要定期对员工进行反洗钱合规培训和保密教育,不断强化员工反洗钱合规意识、风险意识、信息安全保护意识,培养员工的()思维。

A.系统

B.战略

C.精准

D.底线

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第8题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,强化流程控制和授权管理,完善哪些重要操作内部审批流程()。

A.反洗钱信息批量修改

B.拷贝

C.下载

D.对外传递

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第9题
银行业从业人员的下列行为,符合"反洗钱"规定的有()。

A.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

B.熟知银行的反洗钱义务

C.工作怠慢,经常迟到早退

D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

E.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

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第10题
下列对作业人员安全生产方面义务的叙述,正确的有()。

A.遵守有关安全生产的法律、法规和规章

B.遵守安全施工的强制性标准,以及本单位的规章制度和操作规程

C.正确使用安全防护用具、机械设各

D.了解危险岗位的操作规程和违章操作的危害

E.自觉接受安全生产教育培训,掌握所从事工作应当具各的安全生产知识

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第11题
反洗钱报告主要包括反洗钱年度报告和反洗钱即时报告。反洗钱年度报告,是指各银行机构于每年度结束后()内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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