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[判断题]

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

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第1题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查:()。

A.进入金融机构进行检查

B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

E.进入金融机构负责人办公场所进行搜查

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第2题
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告()
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第3题
在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人()
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第4题
法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外()
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第5题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第6题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第7题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时,客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为()

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第8题
中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时,检查人员不得少于2人,并应出示身份证和检查通
知书;检查人员少于2人或者未出示身份证和检查通知书的,金融机构有权拒绝检查。()

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第9题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管》规定,金融机构制定本机构的交易监测标准当参考以下哪些因素()。

A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第10题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:本条线人员在履行客户身份识别义务过程中,发现以下异常情形的,经办人员应当及时报告反洗钱管理部门,经审定后,提交电子可疑报告,并向当地中国人民银行分支机构报告()。

A.客户拒绝提供身份信息证明文件

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为

D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户

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第11题
中国人民银行及其分支机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,不依法履行对支付系统参与者的监督管理职责,或者泄露工作秘密、商业秘密的,依法给予通报批评。()
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