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[多选题]

销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁本行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。

A.客户评估记录

B.客户签字的协议和产品说明书

C.客户指令

D.能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料

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第1题
关于个人理财业务风险管理以下说法正确的是()
A.经办人员应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录,并妥善保存客户资料和其他文件资料B.银行不得销售不能独立测算或收益率为零或负值的理财计划C.银行将有关市场监测指标作为理财计划合同的终止条件或终止参考条件时,应在理财计划合同中对相关指标的定义和计算方式作出明确解释D.银行不应销售压力测试显示潜在损失超过银行警戒标准的理财计划E.0
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第2题
招标采购单位应当建立真实完整的招标采购档案,妥善保管每项采购活动的采购文件,并不得伪造、变造、隐匿或者销毁采文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存()年。
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第3题
理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于()年。(不定项)

A.10

B.15

C.20

D.25

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第4题
各级机构进行账户培训和宣传时应建立相关档案,且妥善保管账户培训和宣传材料,真实记录账户培训和宣传工作成果以备查()
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第5题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行通过本行电话银行向投资者销售理财产品应当征得投资者同意,明确告知投资者销售的是理财产品,不得误导投资者;销售过程中风险确认等环节工作要求不得低于(),销售过程应当录音并妥善保存

A.监管标准

B.网点标准

C.日常标准

D.同业标准

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第6题
客户资料管理员对接收的客户资料负责复核、整理、入库、编制目录,妥善保管并提供利用。()
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第7题
商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财有关合同和各类授权文献,并至少()重新确认一次。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.2年

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第8题
网点对理财POS终端的保管应建立()管理制,确保机具的安全,不得随意挪为他用

A.专人

B.双人

C.任何人

D.网点负责人

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第9题
各区域建立业主投诉管理档案,在投诉处理过程中,客服专员应妥善保管与业主谈判时的(),统一归档,具体参照《建业地产客户投诉档案管理细则》执行

A.录音

B.录像

C.照片

D.业主签署的书面材料

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第10题
客户经理通过规定程序提取网点相关客户信息,用()建立客户信息档案。

A.客户资料表

B.工作日程表

C.意向客户表

D.客户信息表

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第11题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,各分行应妥善保管代销与理财业务录音录像资料并实现随时精准检索和调阋,资料至少应保留到产品到期兑付后()个月

A.3

B.6

C.9

D.12

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