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[多选题]

关于基金财产独立性,直接体现在以下哪些规定之中()

A.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定

B.基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销

C.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

D.基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

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ABCD

解析:基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的从其约定基金财产的债权不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务不得相互抵销非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行

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第1题
关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是()

A.基金财产独立于基金管理人,基金托管人的固有财产,体现了基金财产作为信托财产的独立性

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C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金,并区分独立账户分别估值核算登记

D.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

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第2题

关于合规管理,以下叙述错误的是()。

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束

D.合规管理是一项风险管理活动

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第3题
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()。

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B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

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第4题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

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C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第5题
关于公募基金财产的投资活动,合规的是()。

A.承销证券

B.买卖股票或债券

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第6题
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不对的的是()。

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B.不构成对外包机构营运资质的认可

C.不构成对外包机构连续合规情况的认可

D.是对外包机构连续合规情况的认可

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第7题
基金管理公司合规管理的基本原则不涉及()。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

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第8题
30合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

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第9题
以下关于云签,哪些说法是不正确的()

A.让客户直接转钱到私人微信,再转给庆斌入账,是合规的

B.让客户转兔分期协议上的对公户

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D.云签没有成本,不符合条件大不了退款,意向客户都可以云签

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第10题
关于“审慎监管原则”,以下表述对的的是()。

A.要在基金机构发生亏损时采用有效措施,让基金机构股东之外的其别人不受损失

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第11题
关于客户信用证券账户,以下哪些说法是正确的?()

A.客户信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记载客户委托公司持有的担保证券的明细数据

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