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第6题
商业银行分支机构在开始发售理财产品后向银行业监督管理机构报告有（）。
A.总行理财理财产品销售文件产品发售授权书
B.理财产品销售文件
C.报告材料联络人的具体联系方式
D.银行业监督管理机构要求的其他材料
第8题
理财产品销售禁止行为包括（）。
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售产品
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序
C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
D.任何他人代替投资者签署销售文件和购买产品，友情帮客户操作终端及设备
E.私自代理投资者进行产品认申购、赎回等交易，更改投资者交易指令，接受投资者全权委托持有产品等行为
第9题
下列哪些情况扣减分行营销奖金7000元（）
A.私自销售未经本行授权或批准的保险、基金、资管计划、信托等产品
B.将其他银行或金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售
C.销售人员在销售过程中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
D.未经客户授权，代客户填写产品销售文件，或代客户签名
E.4.销售人员管理不规范。包括允许非本行销售人员在本行营业场所开展营销活动、销售人员在自助终端等电子设备上代客操作购买产品、强制性捆绑和搭售其他产品等
第10题
个人理财产品销售人员实行持证上岗制度。凡取得（)均可从事个人理财产品销售工作。
A.尽职调查表
B.理财产品协议
C.个人投资者风险承受能力评估问卷
D.理财产品及风险和客户权益说明书
