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更多“证券是各类记载并代表一定权益的（)A．书面凭证B．法律凭证C…”相关的问题
第5题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司的债权担保有（）
A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金B．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
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第6题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施（）
A．责令改正，给予警告B．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格D．没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
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第7题
下列关于证券概念的表述错误的是（)
A.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异
B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础
C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证
D.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在
第8题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处分有（）。
A.责令改正
B.给予警告
C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
第10题
司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取冻结的，公司应当在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助冻结。()此题为判断题(对，错)。
