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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券发行的不同发行对象,可以将证券发行分为() 。

A.公募发行

B.私募发行

C.招标发行

D.溢价发行

E.折价发行

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第1题
根据证券发行的目的不同,证券发行可以分为()。

A.直接发行和间接发行

B.平价发行、溢价发行和折价发行

C.公开发行和非公开发行

D.设立发行和增资发行

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第2题
某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。A.发行

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。

A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,12个月内不得转让

C.发行对象不得超过20人

D.发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售

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第3题
公募证券与私募证券的不同之处在于()。

A.审核的严格限度不同

B.发行对象特定与否

C.采用公示制度与否

D.是否上市与否

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第4题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第5题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备

B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行

C.每次发行对象不得超过200人

D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第7题
根据证券法律制度的规定,为了保证询价对象真实报价,杜绝高报不买,《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项,不符合该规定的是()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨

C.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以中止发行

D.中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

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第8题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第9题
根据《证券法》规定,向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。 A.50B.100C.1

根据《证券法》规定,向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。

A.50

B.100

C.150

D.200

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第10题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

B.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第11题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行,其中公募是指()推销证券

A.事先确定特定的发行对象,向社会公开

B.发行公司只对特定的发行对象

C.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

D.虽然事先不确定特定的发行对象,但是不向社会广大投资者公开

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