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[多选题]

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试

A.30，10

B.40，20

C.50，10

D.60，20

答案

6020

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第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时

A.10

B.20

C.30

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第2题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第3题

证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理（）

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第4题

证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记（）

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第5题

2021年8月11日，广东证监局发布《关于对郭谦采取出具警示函措施的决定》，对第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部经纪人郭谦在从业期间，违规向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品的行为进行处罚。上述行为违反了哪项规定（）

A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定

C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失

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第6题

下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

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第7题

申请合格境外投资者资格，应当具有的条件不涉及（）。

A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

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第8题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并告知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第10题

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其（）。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

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第11题

除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（)

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