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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券交易所作为各种证券公开买卖的场所,一般都具有如下几个特点()。

A.证券交易所是证券买卖完全公开的市场

B.证券交易所本身不能决定各种证券的价格

C.证券交易所具有严格的组织性,有专门的立法和规章制度

D.证券交易所本身既不持有证券,也不买卖证券

E.证券交易所决定各种证券的价格

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第1题
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。()A.

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

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第2题
证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式,具体有()。

A.口头申报竞价

B.上报申报竞价

C.专柜书面竞价

D.电脑竞价

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第3题
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
按照《证券法》的规定、()以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第5题
按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是()。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请安排证券上市

C.对会员进行监管

D.管理和公布市场信息

E.制订证券法规

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第6题
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,用于质押贷款的股票应业绩优良,流通股本规模适度,流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物:()。

A.可流通股股份过度集中的股票;

B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票;

C.证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的,该证券公司不得以该种股票质押;但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,不受此限。

D.上一年度亏损的上市公司股票;

E.证券交易所特别处理的股票;

F.证券交易所停牌或除牌的股票;

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第7题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第8题
()是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

A.上市公司

B.证券

C.股票

D.证券交易所

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第9题
公开市场操作指的是()

A.中央银行在债券市场上公开操作买卖债券的行为

B.中央银行在产品市场上公开操作买卖产品的行为

C.中央银行做出的防范风险的措施

D.中央银行增加货币供给的各种措施

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第10题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东

B.发行人的实际控制人

C.发行人的法定代表人

D.发行人

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第11题
证券交易所具有()等特征。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

C.自行决定交易价格

D.具有较高的成交速度和成交率

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