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[单选题]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司风险控制指标体系的说法，正确的有（）。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A.2

B.1

C.0.7

D.0.5

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第4题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第5题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第6题

下列说法中，错误的是（）

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第7题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第8题

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括()。

A.设计指标

B.执行指标

C.风险指标

D.检验指标

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第9题

证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱，管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第10题

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》，自主风险管控能力属于以下()评级指标。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.以上均错

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第11题

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）

①具有证券经纪业务资格

②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

④公司治理健全，内部控制有效

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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