首页 > 财会类考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

二级分行、一级支行可根据工作需要，在合规部门或指定部门，设置反洗钱及制裁合规岗位，配备专职人员，专职人员不得少于（）人。具有国际结算业务办理资格的一级支行，应在（）指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作

A.1，第一道防线部门

B.2，第一道防线部门

C.1，第二道防线部门

D.2，第二道防线部门

答案

A、1，第一道防线部门

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“二级分行、一级支行可根据工作需要，在合规部门或指定部门，设置…”相关的问题

第1题

网点合规检查人员应当根据检查发现问题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，

由()和相关岗位人员在系统中签字确认。

A.所属二级分行行长

B.所属一级支行行长

C.网点负责人

D.所属二级分行相关部门负责人

点击查看答案

第2题

涉及制裁或FATF高风险国家、地区，且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡，由()审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

点击查看答案

第3题

“三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于（）

A.内控合规部门

B.一级支行

C.二级支行

D.代理营业机构

点击查看答案

第4题

（）是第一道防线，承担风险防控的首要责任。（不定项）

A.相关风险的经营管理部门

B.一级支行和二级支行

C.代理营业机构

D.内控合规部门

点击查看答案

第5题

根据《关于做好法律合规人员配备工作的通知》（邮银发〔2018〕71号），邮储银行各一级分行和二级分行法律与合规部至少应配备消费者权益保护岗专职人员各（）名

A.2

B.4

C.1

D.3

点击查看答案

第6题

我行信用担保机构的准入和担保额度核定的审批权限集中在（)。

A.省行

B.二级分行

C.一级支行

D.二级支行

点击查看答案

第7题

对于在授权执行过程中确实需要突破转授权管理有关规定的，应报（)批准。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

点击查看答案

第8题

发票在开具后60天后提交报账单，延期需要出具经（）签字的审批单

A.支行负责人

B.一级分行财务会计部负责人

C.分行行长/二级分行行长

D.一级分行财务主管行长

点击查看答案

第9题

客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，若决定建立或者维持业务关系，并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

点击查看答案

第10题

代职人员在代职期间发现异常，应及时向（）进行报告

A.分行运营管理部

B.分行合规部

C.分行办公室

D.支行行长

点击查看答案

第11题

根据《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法》，个人客户信用等级评定实行权限管理，个私业主类客户信用等级在AA级（含)以下的，由（)审批，有权审批人为（)。

A.经营行，经营行行长(或主管行长)

B.管理行，管理行行长(或主管行长)

C.二级分行，二级分行行长(或主管行长)

D.一级支行，一级支行行长(或主管行长)

点击查看答案

版权所有 ©2024

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）