首页 > 计算机类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》规定,下列哪一种情形不属于交易所认定列入重点监控账户名单的情形范围()

A.被交易所出具《异常交易警示函》

B.被交易所采取盘中暂停当日交易措施

C.被交易所采取盘后限制交易措施

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

答案
收藏

A、被交易所出具《异常交易警示函》

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“《深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》规定,下…”相关的问题
第1题
下列不属于《关于做好疫情防控期间交易所客户异常交易管理工作的合规提示》的是()

A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量

B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒

C.加强重点监控账户管理

D.凭空捏造客户实际情况

点击查看答案
第2题
重点监控账户季度报告内容包括(深圳)()

A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况

B.对客户基本情况的核查过程和结果

C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况

D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估

点击查看答案
第3题
本所(深圳)对重点监控账户的重点监控期原则上为()个月

A.3

B.6

C.12

D.36

点击查看答案
第4题
下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()

A.股账户或基金账户

B..投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的,理应拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,理应拥有对应的足额的基金份额

点击查看答案
第5题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()
点击查看答案
第6题
《国家电网有限公司关于进一步加强营销稽查监控工作的通知》规定强化工作质量稽查重点关注业扩装表、抄表核算、()等业务工作质量

A.电费收缴

B.用电检查

C.市场化交易

D.计量管理

E.窗口服务

点击查看答案
第7题
证券账户因异常交易行为出现下列情形之一的,本所(深圳)经认定可以将该账户持有人名下所有证券账户列入重点监控账户名单()

A.被本所出具《限制交易警示函》

B.被本所采取盘中暂停当日交易措施

C.被本所采取盘后限制交易措施

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

点击查看答案
第8题
关于《进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》规定,经证监会机构部认可,证券公司可以作为一级交易商,在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。经证券业协会备案,证券公司不可以作为二级交易商,通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲,不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易()
点击查看答案
第9题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

点击查看答案
第10题
投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户

投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。

A.只需开设上海证券账户

B.只需开设深圳证券账户

C.分别开设上海和深圳证券账户

D.不需开设账户

点击查看答案
第11题
投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。

A.只需开设上海证券账户

B.只需开设深圳证券账户

C.分别开设上海和深圳证券账户

D.不需开设帐户

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改