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第1题
依证据法第九条规定，公募发行包括的情形有（）。
A.向不特定对象发行证券
B.法律，行政法规规定的其他发行行为
C.采取特定方式接受特定规范发行证券
D.向特定对象发行证券累计超过两百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
第2题
《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()
A.法律、行政法规规定的其他发行行为
B.向特定对象发行证券累计超过两百人的
C.向不特定对象发行证券的
D.向特定对象发行证券累计超过四百人的
第5题
按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》向特定对象发行可转债的规定，下列说法正确的是()。
A.发行对象可以提前确定
B.转股价可以向下修正
C.发行对象不超过35人
D.竞价产生利率
第6题
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
第8题
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有()。
A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
第9题
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是（)A．私募基金B．公募基金C．
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ()
A．私募基金
B．公募基金
C．公司型基金
D．契约型基金
第11题
在全国企业股份转让系统挂牌的股份公司，下列关于该公司进行重大资产重组的相关说法正确的有（）。Ⅰ。该公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过Ⅱ。该公司进行重大资产重组的相关资产尚未完成审计、评估等相关工作，可以召开董事会审议重大资产重组事项Ⅲ。股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以上的股东表决情况实施单独统计票Ⅳ。向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经该股东大会决议后，应当按照有关规定编制申请文件并向全国股转系统申请核准Ⅴ。独立财务顾问应当按照相关规定，对该公司履行持续督导，且持续督导的期限应当不少于一个完整会计年度。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
