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[判断题]

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的实际控制人信息。()

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第1题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有几名受益所有人()。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定，严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的，义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的，不得简化或者豁免受益所有人识别。()

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第3题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A.非自然人客户风险状况

B.本机构合规管理

C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D.以上都不是

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第4题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第5题

义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()

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第6题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第7题

义务机构及其工作人员应当落实（）为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作

A.风险

B.效益

C.利润

D.合规

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第8题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

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第9题

《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》银发〔2018〕164号的主要内容不包括（）

A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度

B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人

C.应当积极开展受益所有人身份识别工作，履行受益所有人识别义务

D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人

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第10题

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括哪些内容()。

A.注册证书、存续证明文件

B.合伙协议、信托协议、备忘录

C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件

D.以上都是

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第11题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括（）

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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