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[多选题]

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是()

A.资产. 流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金

B.负债. 流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益

C.风险监管报表不包括客户分离资产报表

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

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ABD

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表净资本计算表资产调整值计算表风险资本准备计算表客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表等资产流动资产是指期货公司的自身资产不含客户保证金负债流动负债是指期货公司的对外负债不含客户权益重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

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第1题
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.法定代表人

B.财务负责人

C.全体董事

D.会计师事务所

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第2题
发生违反以下合规经营和风险控制考核指标的情形,应严肃追究相关责任人责任()
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B.违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章,受到中国银行保险监督管理委员会(含其分支机构)等监管机构行政处罚的C.根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定,受到中国人民银行(含其分支机构)的重大行政处罚(特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的)D.违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度,或因销售误导行为,给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的
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第3题
风险承受力指()。

A.用于描述公司具有低风险的新产品开发工作的术语。例子是防御型项目

B.一个概念,描述了完全的信念,只有新产品将创造股东价值,公司必须学会容忍与新产品开发相关的风险

C.最佳做法是为所有新产品项目建立一个单一的风险评估指标

D.项目利益相关者愿意接受的风险水平

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第4题
期货公司的风险监管指标出现下列()情形的,进入风险预警期。

A.净资本与净资产的比例为25%

B.流动资产与流动负债的比例为110%

C.负债与净资产的比例为130%

D.净资本与公司风险准备的比例为90%

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第5题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司应当根据固有风险评估需要,统筹确定所需各类信息、数据的来源及其采集方法,根据固有风险评估指标的内容及权重,计算得出固有风险评估结果。公司固有风险评估应当考虑以下方面()

A.地域环境

B.客户群体

C.业务(含产品或服务)

D.渠道(含交易或交付渠道)

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第6题
下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()

A.流动性覆盖率

B.净稳定资金比例

C.流动性比例

D.风险调整后资本回报率

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第7题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有()。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定,下列说法正确的有()。

Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80%

Ⅱ对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%

Ⅲ融出的每中证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
与国际证监会组织()于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条:()

A.保护投资者

B.保证市场的公平.效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展

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第10题
某期货公司的期末资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

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第11题
期货公司申请设立营业部,应当在申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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