题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段
A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查
答案
ABC
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A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查
ABC
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.本级党委贯彻落实党中央大政方针、决策部署,当地银保监局监管要求情况
B.本级党委整改落实上级党委巡察反馈问题的情况
C.涉及上级党委管理干部被组织处理情况
D.审计中、风险合规检查中发现的重大违规违纪线索
A.制定检查计划,开展检查工作;确认检查发现,提出整改要求
B.跟踪整改进度,实施责任追究;审核整改结果,确认整改状态
C.梳理典型问题,提示合规风险
D.落实整改措施,报告整改结果
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件