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[判断题]

条线制度被其他总行部门或外部监管部门发现合规问题的,经认定,需承担管理责任的,或制度问题整改不及时且无客观理由的,按情节轻重扣0.1-()

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第1题
专项督查是根据监管部门、总行或部门要求,或因其他渠道发现的重大问题线索以及突发事件,对特定经营管理事项或重大风险事件等进行的核查()
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第2题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》中关于柜面冲正业务的规定,因外部监管政策变化或行内其他条线要求冲正的交易,须经()审批,并上报总行业务主管部门审批同意后办理。

A.支行行长

B.分行业务主管部门

C.分行运营管理部负责人

D.分行相关分管行领导

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第3题
分行条线部门应根据分行反洗钱工作要求及时报送()等报告以及其他监管、总行、分行要求报送的各项报告

A.年度报告

B.洗钱类型分析报告

C.洗钱风险评估报告

D.大额现金报表

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第4题
《巴塞尔新资本协议》规定,第三支柱的披露内容不要求经过外部审计,会计准则制定部门、证券监管部门或其他权力机构另有要求的除外()
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第5题
与被反映人谈话,按照干部管理权限进行。总行管理干部中的正职人员,由()谈;副职人员,由总行纪委书记谈,也可以委托总行纪委副书记谈、或者委托所在一级分行(包括总行部门、海外机构、培训中心、直属中心、审计条线、子公司,下同)主要负责人谈,也可以由总行纪委书记与一级分行主要负责人一起谈。

A.总行纪委书记

B.委托总行纪委副书记

C.总行纪委书记

D.由总行党委书记与纪委书记一起谈

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第6题
在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:A.以文字形式记录有关方面对监管机

在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:

A.以文字形式记录有关方面对监管机构报告发现的应对情况

B.核实监管审查以恰当的频率得到开展

C.应对监管部门提出的文档处理要求

D.开展跟踪工作,以保证监管部门的报告发现得到管理层的恰当处理

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第7题
在下述情形下,应由总行制定规章制度()

A.法律、法规、外部规章要求或监管机构要求

B.现行规章制度要求

C.本行董事会或者总行管理层要求

D.出台新产品、新业务

E.业务检查发现存在管理空白

F.基于其他经营管理需要

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第8题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第9题
在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是: A.开展跟踪工作,以保证监管机构的

在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:

A.开展跟踪工作,以保证监管机构的报告发现得到管理层的恰当处理

B.核实监管审查以恰当的频率开展

C.在监管部门提出文档处理要求时提供协助

D.以文字形式记录有关方面对监管机构报告发现的反应

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第10题
投诉渠道管理部门或营业网点根据投诉内容涉及的产品与服务类别和各级机构、各部门职责分工,原则上应在投诉受理()日将工单、监管部门及其他外部单位转办投诉或信访投诉材料上报上级行处理,或分派下级行处理,或传递同级相关部门处理

A.当日

B.次日

C.两日

D.两个工作日

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第11题
业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任,主要承担哪些职责()。

A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

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