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[判断题]
条线制度被其他总行部门或外部监管部门发现合规问题的,经认定,需承担管理责任的,或制度问题整改不及时且无客观理由的,按情节轻重扣0.1-()
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是
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是
A.支行行长
B.分行业务主管部门
C.分行运营管理部负责人
D.分行相关分管行领导
A.总行纪委书记
B.委托总行纪委副书记
C.总行纪委书记
D.由总行党委书记与纪委书记一起谈
在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:
A.以文字形式记录有关方面对监管机构报告发现的应对情况
B.核实监管审查以恰当的频率得到开展
C.应对监管部门提出的文档处理要求
D.开展跟踪工作,以保证监管部门的报告发现得到管理层的恰当处理
A.法律、法规、外部规章要求或监管机构要求
B.现行规章制度要求
C.本行董事会或者总行管理层要求
D.出台新产品、新业务
E.业务检查发现存在管理空白
F.基于其他经营管理需要
A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C.交易所应当建立定期报告制度
D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:
A.开展跟踪工作,以保证监管机构的报告发现得到管理层的恰当处理
B.核实监管审查以恰当的频率开展
C.在监管部门提出文档处理要求时提供协助
D.以文字形式记录有关方面对监管机构报告发现的反应
A.当日
B.次日
C.两日
D.两个工作日
A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改
B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训
C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作
D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作