题目内容
（请给出正确答案）
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B.客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
答案
B、客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
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A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.对于普通A股账户，券商应对非现场开户的投资者提供与开户一致的非现场销户服务
B.对于融资融券账户、衍生品合约账户，仍需临柜办理账户注销
C.非现场销户要求券商于2019年1月1日起正式实施
D.客户投诉证券公司阻挠销户、转户等问题，是促使颁布该《通知》的原因之一
A.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
B.个人投资者需参与证券交易12个月以上
C.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券
D.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额
A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
C.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
D.有融资和融券两种类型
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值
C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前2个交易日(T-1日)日终为准
D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效
A.1
B.最近一年公司合规检查与内部审计中未发现存在重大违规记录
C.最近一年未发生重大信息安全事故
D.普通交易账户开立及管理规范，无新增不规范账户
A.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）
B.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易
C.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%
D.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易
B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
C.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
D.所有证券公司都可以开展融资融券业务
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国，保证金交易被称为融资融券
D.所有的证券公司都可以开展此项业务
