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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。查看材料

A.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案

AD

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易其第十二条规定期货公司的从业人员不得有下列行为(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为其第二十六条第四项规定严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金其第三十条规定除所在机构同意外从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务@##

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更多“刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣…”相关的问题

第1题

张某在甲期货公司任副总经理期间，涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）

A.给予警告

B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.并处1万元以上5万元以下的罚款

D.刑事起诉

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第2题

【资料1】2015年1月，甲公司与乙公司签订劳务派遣协议，派遣刘某到乙公司从事临时性工作。2015年5月，

临时性工作结束，两公司未再给刘某安排工作，也未再向其支付任何报酬。2015年7月，刘某得知自2015年1月被派遣以来，两公司均未为其缴纳社会保险费，遂提出解除劳动合同。要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列问题。 1、对于刘某劳动关系建立的下列表述中，正确的是()。

A. 刘某与乙公司建立劳动关系B. 刘某与甲公司建立劳动关系C. 刘某与甲公司、乙公司均未建立劳动关系D. 刘某与甲公司、乙公司均建立劳动关系

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第3题

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第4题

张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第5题

某期货公司甲对外大力开展IB业务后，收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外，还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务，当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外，该期货公司还决定大量发展居间人队伍，鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核，除加大提成比例外，对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是（）。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工，因此不能在公司发放固定工资，否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成，否则会影响公司内部员工的积极性

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第6题

赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

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第7题

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

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第8题

下列不能构成贪污罪的主体是()。

A.甲为某国有期货公司工作人员

B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员

C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工

D.丁为期货业监管人员

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第9题

在大豆期货市场上，甲公司为买方，开仓价格为4200元／吨，乙公司为卖方，开仓价格为4400元／吨，双方达成协议进行期转现交易，商定的协议平仓价格为4360元／吨，交收大豆价格为4310元／吨。当交割成本为（）元／吨时，期转现交易对双方都有利（）

A.20

B.80

C.30

D.40

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第10题

甲、乙、丙经协商共同成立德利搬家有限责任公司，甲为董事长并担任公司的法定代表人，乙为业务经理，丙为财务负责人。公司章程约定：购置公司财产超过10万元的，应当经过三人协商同意。为更换车辆，更好地承接任务，甲未经与乙、丙协商即定购了一辆价值20万元的运货车。在一次搬运的过程中，公司员工王某、李某工作中打闹嬉戏不慎将客户赵某阳台上的一盆花碰落，恰好砸在行人刘某的头上，刘某为此支付了医疗费和其他费用8万元。在购买车辆及对刘某责任的承担上，甲与乙、丙产生纠纷。问题：1）甲所签订车辆买卖合同效力如何？为什么？2）刘某所受损害应该由谁承担责任？为什么？

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第11题

孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（）的规定

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从亊期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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