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第1题
就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部
门的职能？（）
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A. 监察稽核部门
B. 法律合规部门
C. 财务部门
D. 信息技术控制部门
第2题
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则，具体是指()。
A.优先保障基金投资人的合法利益
B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节
C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新
D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
第3题
基金管理人内部控制的（)要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其
基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
第5题
《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投
资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（）。
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A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
第6题
要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
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A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
第7题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）A. 规范基金销售人员
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第8题
基金托管人内部控制制度中的（)是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
第9题
根据基金销售费用规范的规定，以下叙述对的的是（）。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的规定，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力Ⅲ．信息管理平台建设Ⅳ．现有客户收入结构。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
