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[判断题]

开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务,也可以第三方网站办理网上开户业务()

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第1题

关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是()。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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第2题
开户代理机构应当对证券账户非现场开户投资者进行回访并保存回访记录.回访内容包括但不限于()

A.核实投资者是否本人开户

B.核实开户是否为投资者本人意愿

C.向客户推荐股票

D.向客户椎销公司代销金融产品

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第3题
YYA033下列有关单位结算账户开户手续,错误的是()D

A.开户行应通过企业信用信息公示网站或扫描二维码等对营业执照等证照真实性进行审核

B.对法人代表人(负责人)和经办人的身份证原件进行核查识别

C.通过使用录音电话对法人授权书的真实性进行核实并记录

D.银行工作人员可以代理办理

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第4题
上海某国际港务公司,于20×4取得了《国际班轮运输经营资格证》,其提供的下列业务中,可享受增值税免税优惠的是()。

A.通过公司自有货轮提供国际运输服务

B.通过代理人,间接为客户办理货物的国际运输相关手续

C.间接为委托人联系安排靠泊、装卸等货物和船舶代理相关业务手续

D.接受客户委托,通过代理人为客户从事国际运输的货轮进出港口办理相关业务手续,经协商,向客户收取的代理服务收入通过非金融机构进行结算。

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第5题
身份信息核实要求,以下说法正确的是()

A.对于凭居民身份证办理挂失及解挂,营业机构应通过身份信息联网核实证件信息真实性

B.账户开户证件非居民身份证、临时居民身份证、户口簿、港澳台居民居住证、外国人永久居留证的解挂业务,挂失机构应向账户开户机构调取开户相关资料,核对信息的一致性

C.对于由监护人代理办理的解挂,营业机构应核实监护人的有效身份证件及监护证明材料

D.退役军人、武装警察凭军人或武装警察身份证开户的,需出具有效身份证件及退役军人身份证明

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第6题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有()。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
境外个人可按相关规定投资境内

A.股;投资其他境内发行和流通的各类金融产品,应通过()办理。

B.境内基金公司

C.合格境外机构投资者

D.证券公司

E.银行

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第8题
境外个人可按相关规定投资境内B股;投资其他境内发行和流通的各类金融产品,应通过()办理。

A.境内基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.银行

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第9题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第10题
单笔挂失金额为10万元以上人民币及等值外币,可采取()方式进行调查核实。
单笔挂失金额为10万元以上人民币及等值外币,可采取()方式进行调查核实。

A.对持居民身份证办理的,应通过联网核查系统核实账户所有人及代理人(如有)身份,并通过账户所有人开户时预留联系方式与账户所有人取得联系并进行核实,记录核实情况;

B.若账户所有人开户资料未填任何联系方式,应审核账户所有人及代理人(如有)提供的用于进一步确认其身份的有效证明或凭据(即上述第二证件或两项(含)以上辅助证明),并进行审核。

C.若账户所有人开户资料未填任何联系方式,应审核账户所有人及代理人(如有)提供的用于进一步确认其身份的有效证明或凭据(即上述第二证件或辅助证明),并进行审核。

D.对持其他有效身份证件办理的,可采取向证件签发机构发查询调查函或派人到证件签发机构核实账户所有人及代理人(如有)有效身份证件等方式做进一步核实。

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第11题
以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是()。

A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露

B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息

C.在报价系统发行私募产品,完成产品登记后须披露相关信息

D.信息披露义务人应遵照相关业务规定,履行定期披露和临时披露义务

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