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[判断题]

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，无需书面或者电子文件形式予以记载、保存（）

答案

是

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

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第3题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问》务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损軎客户利益不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损軎客户利益，不得为特定客户利益损軎其他客户利益（）

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第5题

（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

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第6题

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。I、联系人姓名II、联系电话III、机构名称IV、地址。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第7题

从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得（）。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得（）。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格

B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格

C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格

D.证券从业资格；证券分析师执业资格

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第10题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第11题

证券经纪人在执业过程中,不得从事（）活动

A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

B.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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