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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列不属于欺诈客户的是()。 I.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地

向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列哪项不属于业务对象监管平台系统()

A.医保定点医院就医结算监管系统

B.参保人实名就医认证监管系统

C.医保基金稽核管理系统

D.医保健康档案监管系统

E.防欺诈预警分析监管系统

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第2题
下列不属于欺诈客户行为的是()。Ⅰ

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

B.利用传播媒介误导投资者的信息

C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券

D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第3题

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是()

A.不正当竞争

B.内幕交易和操纵市场

C.欺诈客户

D.公平合法有序竞争

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第4题
【]从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为()三大类。I.业务风险II.投资风险III.操作风险IV.市场风险

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、V

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第5题

某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第6题

某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得欺诈客户

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

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第7题

某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得欺诈客户

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

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第8题

基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第9题
下列哪项不属于客户财务风险信号()。

A.客户在银行账户存款或结算量锐减,账户内资金余额或结算量长期处于较低水平或下降状态

B.客户通过会计作假、财务欺诈、非正常关联交易等手段虚增收入和利润,提供虚假财务报表

C.会计(审计)师事务所出具有保留意见、否定意见、拒绝表示意见的审计报告

D.客户频繁更换会计师事务所或法律顾问

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第10题

基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

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第11题
下列不属于重大风险事件报告范围的是()。

A.业务人员违反农业银行规章制度,违规操作,涉及信用卡风险金额达到10万元(含)以上的。

B.因管理不善、系统漏洞等原因,导致客户资料遗失或信息泄露,且涉及信用卡客户达到10户(含)以上的。

C.发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到20户(含)以上的。

D.业务系统非正常原因中断连续达到4小时(含)以上或出现账务异常,业务无法正常开展,严重影响信用卡业务正常开展的。

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