首页 > 学历类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好,对于符合下列()情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施,直至终止客户关系。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。

B.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。

C.中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。

D.开立匿名、假名账户的客户。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好,对于符合下列()情…”相关的问题
第1题
高风险客户包括下列哪些国家或地区,或者与下列哪些国家或地区发生可疑交易往来的客户()。

A.国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区

B.联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区

C.金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

D.贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区

E.避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区

点击查看答案
第2题
农业银行建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库包括:()。

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

点击查看答案
第3题
反洗钱信息,是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

点击查看答案
第4题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

点击查看答案
第5题
经办机构国际业务人员应严格按照()相关规定为客户办理对公国际业务。

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

D.制裁合规

点击查看答案
第6题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构与金融机构开展业务合作时,应当在合作协议中()。

A.明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责

B.承担相应的法律义务

C.保证金融

D.相互间提供必要的协助

E.采取有效的风险管控措施

点击查看答案
第7题
银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规,合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()
点击查看答案
第8题
对公国际业务反洗钱及制裁合规管理是指农业银行为客户办理对公国际业务过程中实施的反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资、反逃税以及制裁合规等管理行为。()
点击查看答案
第9题
中国人民银行按照()的方法和()的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.机构监管

点击查看答案
第10题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()(1)严格执行联合国安理会有关制裁决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易,应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易,应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器机构或个人提供任何金融服务。

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(4)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

点击查看答案
第11题
在反洗钱监管方面,银行保险机构发生下列()情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改