首页 > 财会类考试> 国际内审师
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某公司最近发现就业申请中存在虚假信息。于是,内部审计师对招聘程序进行了审计。以下哪些内容代

表了控制系统中存在的薄弱环节? Ⅰ公司没有要求应聘对象将其署名申请表进行合法鉴证; Ⅱ在招聘录用之前,公司没有与有关教育机构核实应聘对象的教育背景; Ⅲ在招聘录用之前,公司没有核证应聘对象的长期工作经历。

A.只有Ⅲ是对的;

B.只有Ⅰ和Ⅱ是对的;

C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的;

D.Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ都对。

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第1题
2.3、药品注册申请受理后、审评、核查和检验过程中发现涉嫌存在隐瞒真实情况或者提供虚假信息等违法行为的,应责令申请人撤回药品注册申请,并依法处理()
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第2题
对于药品注册撤回申请,描述正确的是(药品注册管理办法)()

A.药品注册申请受理后,申请人可以提出撤回申请

B.药品注册申请受理后,申请人不可以提出撤回申请

C.审评、核查和检验过程中发现涉嫌存在隐瞒真实情况或者提供虚假信息等违法行为的,依法处理,申请人不得撤回药品注册申请

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第3题
2010年3月1日,甲上市公司披露了2009年的财务会计报告,后证监会在某次检查中发现甲上市公
司2009年度财务会计报告存在重大遗漏,并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息;投资者得知这一情况后,纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。假设不存在举证问题,根据证券法律制度的规定,下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是()。

2010年3月1日,甲上市公司披露了2009年的财务会计报告,后证监会在某次检查中发现甲上市公司20

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第4题
根据公司《经纪业务分支机构开展信用业务管理办法》规定经纪业务分支机构申请开展融资融券业务,应具备以下哪些条件()

A.1

B.最近一年公司合规检查与内部审计中未发现存在重大违规记录

C.最近一年未发生重大信息安全事故

D.普通交易账户开立及管理规范,无新增不规范账户

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第5题
下列属于中风险等级客户的有()。

A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的

B.在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的

C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的

D.客户实际控制多个账户,但无合理解释的

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第6题
对于发现客户持虚假证件,或确认客户身份可疑或存在欺诈行为等的,应根据实际情况及时采取纠正、控制措施,如技防申请、账户止付等,并履行报告义务。()
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第7题
分公司人管岗于每月第三个工作日将最近一次正式考核结果为“解约”以及前推第二月提出解约申请且系统状态已为“解约”的人员明细转交各三级机构基础管理岗。三级机构基础管理岗于收到人员明细后的3个工作日内,在在指纹/面部管理相关系统中删除“解约”人员的考勤信息()
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第8题
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ、公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅲ、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅳ、公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查

Ⅴ、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
李某于2005年6月21日到某市环保局登记申请建设台球厅。该环保局经审核发现,李某申请的台球厅项目
与二楼居民毗邻,遂依法要求申请人征求毗邻居意见。7月28日,环保局收到申请人李某全部申请材料及毗居民意见,即审批了该建设项目。8月8日,环保局接到该项目毗邻居民赵某的申诉材料,称申请人冒充其出具意见,属于提供虚假材料,请求环保局撤销该行政许可决定。环保局经调查发现,赵某反映情况属实。李某也承认了其冒充赵某向环保局提供虚假材料的事实,并对自己的欺骗行为作出书面检讨。8月12日,环保局作出撤销台球厅建设项目行政许可决定。结合本案的案情,运用行政许可法律知识,请回答以下问题: 该案中环保局是否存在违法行为()。A.存在

B.不存在

C.不能确定

D.以上选项均正确

环保局在作出撤销台球厅建设项目行政许可决定是否需要听证()。A.需要

B.不需要

C.不能确定

D.以上选项均正确

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的,是否需要予以撤销()。A.需要

B.不需要

C.不能确定

D.以上选项均正确

依照前两款的规定撤销行政许可,可能对公共利益造成重大损害的,是否依然撤销()。A.依然撤销

B.不予撤销

C.不能确定

D.以上选项均正确

欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的,被许可人基于行政许可取得的利益是否受保护()。A.不受保护

B.受到保护

C.不能确定

D.以上选项均正确

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!

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第10题
根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,招标代理机构存在下列行为之一的,由行政监督部门认定为严重不良行为()。

A.在核查中发现招标代理机构在信息管理系统故意填写虚假信息或提供虚假证明材料的

B.明知委托事项违法而进行代理

C.与招标人或者投标人串通,损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益的

D.擅自修改经招标人或行政监督部门同意的工程招标代理成果文件

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