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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

内幕交易的行为方式的主要表现不包括()。

A.行为主体知悉公司内幕信息

B.从事有价证券的交易

C.泄露内幕信息

D.将有价证券所有权据为已有

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第1题
内幕交易的主要构成要素()

A.内幕知情人

B.内幕信息

C.内幕交易行为

D.内幕交易载体

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第2题
下列行为方式不属于操纵市场的为()。 A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵

下列行为方式不属于操纵市场的为()。

A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.连续交易操纵

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第3题
我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。

Ⅰ合谋操纵证券交易价格或数量

Ⅱ虚假陈述

Ⅲ虚买虚卖

Ⅳ内幕交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题
在证券市场上,()属于操纵市场的行为方式。

A.合谋

B.虚买虚卖

C.虚假陈述

D.内幕交易

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第5题
()是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.不正当竞争

D.虚假陈述

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第6题
公司从业人员规范执业不包括()

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送

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第7题
内幕交易是指(),以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的,可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。

A.公司董事、监事、经理、职员

B.主要股东

C.证券市场内部人员

D.市场管理人员

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第8题
《中信银行从业人员禁止行为规定细则》中“严禁内幕交易、商业贿赂、非法利益输送交易具体包括以下()内容

A.禁止以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息

B.禁止利用内幕信息获取个人利益,或是基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

C.禁止以权谋私、钱权交易、贪污贿赂等腐败行为

D.禁止以任何方式索取或收受客户、供应商、竞争对手、下属机构、下级员工及其他利益相关方的贿赂或不当利益

E.禁止向政府机关及其他利害关系方提供贿赂或不当利益,禁止收送价值超过法律及商业习惯允许范围的礼品

F.禁止利用职务便利侵害所在机构权益,自行或通过近亲属以明显优于或低于正常商业条件与其所在机构进行交易

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第9题

投资合规性风险不包括()

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动

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第10题
北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控()

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为

C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形

D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为

E.其他认为需要重点监控的事项

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第11题
证券业常见的洗钱类型有()

A.利用证券发行市场寻找并购重组的机会,用非法资金认购原始股后通过二级市场退出

B.利用转托管方式实现证券和资金在不同账户间的转移,模糊资金最初来源

C.利用非交易结算办理假继承和假赠送等方式转移资金

D.利用内幕交易、操纵股价等破坏金融管理秩序的行为进行利益输送

E.通过经纪人或居间人高额返佣实现利益输送或贿赂

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