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[主观题]

证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度,采取()相结合的数据备份方式,确保交易数据

证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度,采取()相结合的数据备份方式,确保交易数据的安全、准确、完整。

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第1题
证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

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第2题
证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
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第3题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状
况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

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第4题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第5题
金融机构应当做好计算机处理系统维护工作,(),确保系统平稳、顺畅运行。

A.建立灾难备份机制

B.建立灾难数据恢复机制

C.建立灾难备运营机制

D.建立灾难备份和数据恢复机制

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第6题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第7题
证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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第8题
《反洗钱法》中所称金融机构仅包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。()
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第9题
人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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第10题
证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。()
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第11题
证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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