以下情况属于A类重大风险的有()
A.合同约定垫资或大节点付款导致垫资超过5000万元或垫资达成本价10%以上的
B.进度款支付方式包含承兑汇票、供应链融资、保理、信用证、以物抵债以及其他非现金支付方式付款比例15%以上
C.月进度付款比例低于70%,或节点付款比例低于75%,或节点支付间隔3个月以上的
D.竣工验收支付比例低于85%或竣工结算付款比例低于95%的
ABC
A.合同约定垫资或大节点付款导致垫资超过5000万元或垫资达成本价10%以上的
B.进度款支付方式包含承兑汇票、供应链融资、保理、信用证、以物抵债以及其他非现金支付方式付款比例15%以上
C.月进度付款比例低于70%,或节点付款比例低于75%,或节点支付间隔3个月以上的
D.竣工验收支付比例低于85%或竣工结算付款比例低于95%的
ABC
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为F类机构
B.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的,直接评定为E类机构
C.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的,直接评定为F类机构
D.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的,直接评定为F类机构
A.推动国家有关经济、金融法规和监管要求的有效落实
B.促进总行制度及部门规章的有效落实
C.发现管理薄弱环节和存在的漏洞,排查重大风险隐患
D.促进各项业务在依法合规前提下健康发展
A.预估客户赔付金额将超过20万元以上100万元以下的客户投诉
B.同一项目相同问题一个月内的投诉累计出现3户,且该问题存在共性,数量有上升趋势
C.同一项目相同问题一个月内的投诉累计出现6户,且该问题存在共性,数量有上升趋势
D.重大投诉无法有效解决,且矛盾持续发酵,引发客户示威游行等过激行为
E.投诉至市级以上政府机构或部门、媒体负面曝光
F.项目无法按合同约定日期交付
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;
B.企业或企业实际控制人被有关部门调查的;
C.企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
D.交易复核常理或具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模相符的。
A.严格遵守相关的职业健康安全法律、法规和其他要求及本企业规章制度,落实施工机械设备的安全技术措施
B.对进入现场的安全网、安全帽、安全带及其它劳动安全防护用品进行进场验收,严格质量把关并做好发放记录
C.负责对机电人员进行安全技术交底
D.负责机械设备危险源辨识工作,针对重大风险制定控制措施和应急救援预案,并对实施情况进行监督
E.对有毒、有害、易燃、易爆物品严格管理,设置专门的危险品库并采取必要的安全防护措施