根据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2020年版)》,凡授意、指使、强令、胁迫员工违反内控规定的,对有关责任人予以一次扣()分的处理,并追究相关责任
A.3
B.6
C.12
C、12
A.3
B.6
C.12
C、12
A.内控合规部门
B.检查部门
C.责任人所在部门
D.人力资源部门
A.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可予以免责
B.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可给予合规谈话,批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责
A.某甲违反员工违规问责管理办法,给予警告及以上,记大过及以下纪律处分;或核减绩效收入,扣罚当年度奖金 0.5-1 个月
B.某甲违反员工违规问责管理办法,可给予合规谈话,批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责
A.辽宁省农村信用社内控合规体系建设实施方案
B.辽宁省农村信用社合规风险管理办法
C.辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法(修订稿)
D.辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)
确属为重大违规操作的,由一级(直属)分行系统管理员在线发起停用申请,经管理员所在部门负责人审批同意后,(),并报总行管理信息部备案,且抄报用户所属专业部门负责人。同时系统管理部门将相关用户重大违规情况以公文形式正式通报给本行内控合规部门、纪检监察部门等员工违规行为处理归口部门以及全辖,由相关部门依据《员工违规行为处理规定(2014年版)》(工银规章[2014]79号)追究相关人员的直接责任和管理责任。
A.可以不直接停用该用户权限
B.不能直接停用该用户权限
C.直接停用该用户权限
D.以上都不是
A.对风险管理及内控制度缺失,内控流程存在重大缺陷
B.风险管理及内控制度未执行或执行不力
C.瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件
D.内外部监督检查发现的重大风险隐患和管理缺陷整改落实不到位
A.违反信贷业务规定,客户的主体资格存在瑕疵,但不影响准入
B.未有效保护消费者信息,情节严重或后果严重的
C.产品及服务未采取相应措施保护消费者合法权益的,情节严重或后果严重
D.未按规定处理客户投诉,损害客户或邮储银行权益的,情节严重或后果严重
A.通报批评
B.情节严重的,暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚,并在内控考核系统进行扣分处理
A.合规制度,进行批评教育
B.内控制度进行合规扣分,通报批评
C.合规制度教育,通报批评
D.内控制度合规教育,通报批评