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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券期货经营机构资产管理计划选择私募证券投资基金管理人做投资顾问，必须满足：（）。

A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；

B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员；

C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；

D.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人；

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第1题

MOM新规的政策法规依据（）

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第2题

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，建仓期的投资活动，应当符合资产管理合同约定的投向和资产管理计划的风险收益特征。以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。()

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第3题

以下选项中，哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式（）

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第4题

证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第5题

证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（)

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第6题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第7题

私募MOM投顾需要具备几年金融行业从事证券期货投资、证券期货研究分析、证券投资基金研究评价或分析经验（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第8题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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第9题

商业银行理财产品投资资产管理产品的，所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品(私募证券投资基金除外)。()

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第10题

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人（）

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第11题

按照募集方式的不同，资产管理计划分为面向不特定社会公众公开发行的公募类资产管理计划和面向高净值客户非公开发行的私募类资产管理计划。（）

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