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[多选题]
对于“合规职场行为”,管理层应该()
A.员工违规,与管理层无关,不需要任何操作
B.管理者应以身作则
C.管理层应对员工加强督导
D.管理者应根据履职情况,承担相应管理责任
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BCD
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A.员工违规,与管理层无关,不需要任何操作
B.管理者应以身作则
C.管理层应对员工加强督导
D.管理者应根据履职情况,承担相应管理责任
BCD
A.过去一年该部门开支增加的情况。
B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。
C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。
D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。
A.立即通知高级管理层,但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动,因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况,以确定是否有必要进行修改
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识