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简述证券承销业务的风险。

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第1题
简述证券承销业务风险的特点。
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第2题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()A.

我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()

A.5:1

B.8:1

C.10:1

D.15:1

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第3题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()

A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%

C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票

D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构,包销金额不得超过5000万元

E.证券经营机构从事股票承销业务,应当保持风险意识,加强内部风险控制

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第4题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第5题
()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第6题
以证券承销业务为本源业务的金融机构是()。

A.信托投资公司

B.投资银行

C.证券交易所

D.证券登记公司

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第7题
证券承销业务分为()两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第9题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第10题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第11题
要从事股票承销业务,证券专营机构必须具有不低于人民币______的净资本。 ()A.500万元B.1000万元C.

要从事股票承销业务,证券专营机构必须具有不低于人民币______的净资本。 ()

A.500万元

B.1000万元

C.1500万元

D.2000万元

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