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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券交易与证券发行的联系表现为()

A.证券交易与发行相互促进、相互制约

B.证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提

C.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行

D.证券发行为证券交易提供了对象

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ACD

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第1题

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。关于三者的描述错误的是()。

A.证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果

B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的,证券上市则旨在增强发行人证券的流通性

C.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格,反映了发行人与证券交易所之间的法律关系;证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程,反映着证券投资者相互之间的法律关系

D.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

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第2题
新《证券法》的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度,规范市场秩序

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第3题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

A.三

B.五

C.七

D.十

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第4题
在证券发行市场上联系发行人与投资者的是()。

A.证券中介机构

B.中国证监会

C.监管部门

D.国务院证券监督管理委员会

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第5题
金融市场的具体功能是()。

A.货币存放

B.同业拆借

C.证券发行

D.证券交易

E.外汇交易

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第6题
以下属于证券欺诈行为的有()
A.代理客户买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
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第7题
违反《证券法》的法律责任:1、违反证券发行规定的责任; 2、违反证券交易规定的法律责任。判断对错
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第8题
以下业务中,哪些属于现代投资银行的业务:()。

A.商业信贷发放业务B证券交易

B.证券发行承销

C.兼并与收购

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第9题
禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()

A.证券发行监管

B.证券经营机构和专业服务机构的监管

C.对证券交易的监管

D.对证券交易所的监管

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第10题
信息披露是对证券发行的基本要求,在证券交易环节并不存在此种要求。()
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第11题
从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为()

A.风险性

B.决策的自主性

C.收益的不确定性

D.中介性

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