题目内容
（请给出正确答案）
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①④
答案
B、①②
解析：据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.期货公司
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；
B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员；
C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；
D.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人；
A.证券业协会
B.国务院
C.证监会及其派出机构
D.证券交易所
A.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会
B.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料
C.证券业协会在收到完整申请材料后10日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因
D.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示
A.对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控
B.防范违法违规证券交易活动
C.自觉维护正常市场秩序
D.配合中国证券业协会等相关机构履行管理职责
A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C.责令处分有关责任人员，并报告结果
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
