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[判断题]

经营机构可以对财富产品空白销售文本的领取、流转或作废管理不到位(如无出入、流转的登记痕迹,多余合同后续缺乏管控措施);可以销售资料或文本使用错误(如代销产品使用自有理财业务申请书);可以合同档案发生丢失、未及时装订、散落、填写不全、签字不全,或由销售人员代替客户保管合同等情形()

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第1题
基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分,并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品。对此,以下理解错误的是()

A.即使将个人投资者划分为相同类型,不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限

B.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同

C.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同

D.平均而言,投资于规模门槛较高产品的投资者,风险承受能力更弱

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第2题
原中国保监会下发的《关于组织开展人身保险治理销售乱象打击非法经营专项行动的通知》中,属于整治渠道乱象的重点内容是__()

A.使用商业银行和保险公司联合推出等类似宣传用语混淆保险经营主体、误导保险消费者

B.保险中介机构特别是银邮代理机构及其工作人员擅自印制使用保险产品宣传资料

C.通过保单贷款、部分领取、减少保额等方式变相改变保险期间、变相提高或降低产品现金价值、变相突破监管规定,扰乱保险市场秩序

D.在客户投诉、退保等事件发生时消极处理、拖延推诿

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第3题
以下关于代销机构销售行为管理说法正确的是()。

A.非持牌的第三方财富公司可以代销我司产品

B.代销机构在销售我司产品时,可以将产品转包给其它机构销售

C.在产品发行过程中,代销机构为了扩大产品的宣传力度,可以将产品公开在互联网及微信公众号进行宣传

D.代销机构在产品销售过程中,严格落实合格投资者身份识别的工作

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第4题
认证机构可以对有机配料含量低于95%的加工产品进行有机认证()
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第5题
药品监督管理部门可以对()主体进行检查。

A.药品上市许可持有人

B.药品生产企业

C.药品经营企业

D.药物临床试验机构和药物非临床安全性评价研究机构

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第6题
15关于个人投资者,下列说法错误的是()

A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限

B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务

C.不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品

D.一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也更强

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第7题
2.6、药品监督管理部门在必要时,可以对为药品研制、生产、经营、使用提供产品或者服务的单位和个人进行飞行检查,有关单位和个人应当予以配合,不得拒绝和隐瞒()
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第8题
实物贵金属展会业务结束后,各机构“实物贵金属产品收款确认单”、“实物贵金属产品领取确认单(供货商)”、“实物贵金属产品领取确认单(交行)”应()。
实物贵金属展会业务结束后,各机构“实物贵金属产品收款确认单”、“实物贵金属产品领取确认单(供货商)”、“实物贵金属产品领取确认单(交行)”应()。

A、指定专人专夹保管

B、作为POS订单补录功能外来凭证扫描留存

C、由展会销售人员留存

D、由供应商留存

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第9题
药品监督管理部门应当按照法律、法规的规定对药品研制、生产、经营和药品使用单位使用药品等活动进行监督检查,必要时可以对为药品研制、生产、经营、使用提供产品或者服务的单位和个人进行延伸检查()
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第10题
有下列情形之一的,食品药品监督管理部门可以对医疗器械经营企业的法定代表人或者企业负责人进行责任约谈。()

A.经营存在严重安全隐患的

B.经营产品因质量问题被多次举报投诉或者媒体曝光的

C.信用等级评定为不良信用企业的

D.食品药品监督管理部门认为有必要开展责任约谈的其他情形

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第11题
产品说明书以外的其他用于销售和展业的宣传材料,包括宣传单和宣传彩页等,可以对产品说明书的有关内容进行简化,但至少应当包括()和该保险合同的主要内容

A.风险提示

B.案例介绍

C.保险意义

D.公司简介

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