题目内容
（请给出正确答案）
A.严格授权控制
B.严格控制基金财产的财务风险
C.建立完善的信息披露制度
D.信息与沟通以及行为监控
答案
D、信息与沟通以及行为监控
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基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
A.各审批节点的第一负责人是该节点的审批责任人，审批责任人不得在未经正式授权的情况下将审批责任赋予他人
B.主要体现发起、审核、审批、备案等关键权限，不包含关键事项的开展过程。关键事项的具体开展过程将在制度流程文件中描述
C.审批流程的设置力求扁平、高效，单个流程的审批节点地产内部原则上控制在6步以内
D.所有需审核/审批的事项，原则上要求经办部门/人员做好提前沟通，并进行推动，确保审核/审批效率
基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
A．内部奖惩制度
B．内部监管制度
C．内部控制制度
D．风险管理制度
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）
I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV.选时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C．I、Ⅱ、IV
D．I、Ⅲ、Iv
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
