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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下面说法

有误的是()。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B. 有专门负责基金代销业务的部门

C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第1题
《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具有的条件,下面说法有误的是()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第2题
《证劵投资基金销售管理措施》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具有的条件,下面说法有误的是()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,近来2年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

D.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第3题
如下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象?()

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天旳债券

D.流通部受限旳证劵

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第4题
《证券投资基金销售管理办法》()规定对基金销售业务资格申请实行()。
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第5题
根据材料,回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。下列指数中,由中证指数公司编制反映A股市场整体走势的是()。

A.上证180指数

B.中证全债指数

C.沪深300指数

D.中信债券指数

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第6题
《外宾乘车证管理办法》(铁总运22号)规定,外宾乘车证为有价证劵。由()统一印刷

A.铁路总公司

B.各铁路局

C.各站段

D.各车间部门

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第7题
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的l0%()
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第8题
指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务
处理过程与结果进行核对的过程。

A. 基金账务的复核

B. 基金头寸的复核

C. 基金资产净值的复核

D. 基金对财务报表的复核

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第9题
《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。A

《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。

A. 1000万

B. 1500万

C. 2000万

D. 3000万

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第10题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。

A.40人

B.20人

C.10人

D.30人

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