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[单选题]

个人贷款业务条线员工所在部门、机构负责对员工行为进行日常管理,具体包括()

A.严格落实工作纪律管理要求,树立良好工作作风

B.加强员工行为正向激励,对于合规操作、尽职履责的员工给予奖励,激发员工积极性、创造性

C.组织员工正常行为排查,及时发现和查处异常行为,发现异常行为后,及时纠正及处置

D.组织员工开展行为规范的学习和培训工作,开展合规教育、警示教育,培养员工良好职业操守、合规操作习惯,传播合规文化

答案
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C、组织员工正常行为排查,及时发现和查处异常行为,发现异常行为后,及时纠正及处置

解析:严格落实工作纪律管理要求树立良好工作作风加强员工行为正向激励对于合规操作尽职履责的员工给予奖励激发员工积极性创造性组织员工开展行为规范的学习和培训工作开展合规教育警示教育培养员工良好职业操守合规操作习惯传播合规文化

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第1题
总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第2题
员工异常行为线索原则上应由被核实人所在()或被指定核实部门(人)组织初步核实。被核实人所在机构的上级法律与合规部直至总行法律与合规部可以指定核实部门(人)进行核实

A.网格单元的格长

B.单位主要负责人

C.条线管理部门

D.法律与合规部门

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第3题
按照《关于广东分公司个险条线进一步加强资金风险案件防控的通知》(粤太保寿发〔2016〕62号)文件,四级机构负责人和直接管理销售团队的业务部门负责人需在次季度首月15日前填写《季度资金风险案件排查情况表》并签字扫描后,报至分公司合规与风险管理部、对应业务管理部和人力资源部,分公司人力资源部将其纳入机构或部门负责人的个人合规档案()
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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,事发机构所在一级分行承担查处和整改的第一责任;总行业务条线部门和风险事件查处牵头部门要联合组织查处工作,提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。()
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第5题
各机构应建立培训教育机制,针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训,即()应按培训计划对本专业开展培训,()应组织本条线的合规培训,并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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第6题
下列哪些表述错误()。

A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况

B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况

C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;

D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督

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第7题
()在审核一般贷款申请的基础上,对客户(项目)扶贫成效情况进行初步审核

A.开户行

B.二级分行主办条线部门

C.扶贫业务主管部门

D.二级分行信用审批部门

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第8题
在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃问责。()
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第9题
内控案防“七个层次”中的第一层次是()

A.各级机构分管行领导、部门主要负责人对分管业务部门、管辖业务条线内控案防负主体责任

B.各级机构一把手对内控案防负总责

C.执纪部门严格执规执纪,形成震慑

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第10题
员工填写《离职工作交接表》并办理以下事项()
A.离职员工所在部门应对其工作进度、交接事项等认真审核,并由 所在部门负责人监交,财务条线离职员工工作交接按财务管理制度相关 规定执行B.人力行政部/综合部对离职员工出勤天数、社保截止时间、物品领 用情况、办公资产、OA 账号注销等进行审核C.财务部对离职员工费用等未办结事项进行审核D.拟离职员工须在正式离岗前3 个工作日内办理好工作交接,原则 上离职手续未办理完结的,不允许离岗E.员工在办理离职工作交接期间,其直接领导应全权负责;若该员 工依正常手续办理完毕离职后,仍发现有未交接之重要工作、拖欠公款 等未结算费用事宜,其直接领导将承担相应责任并协助追讨
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