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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

出现下列()情形时,分行应根据当地房屋登记机构的相关规定和要求,及时办理抵押权变更登记手续

A.抵押人、借款人等债务人的姓名或名称发生变化

B.本行贷款数额增加而导致被担保债权的数额发生变化

C.由于借款人提前还款或其他原因导致债权的数额与登记时不一致

D.抵押人转让抵押

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ABC

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第1题
根据《中国邮政储蓄银行吉林省分行大额交易和可疑交易报告管理细则(2018年修订版)》,符合下列情形的可疑交易,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还需视情况报送当地人民银行或公安机关()

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.涉及刑事案件经济纠纷的

D.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第2题
根据《中国邮政储蓄银行吉林省分行大额交易和可疑交易报告管理细则(2018年修订版)》,符合下列情形的可疑交易,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还需视情况报送当地人民银行或公安机关()

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.涉及刑事案件经济纠纷的

D.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第3题
下列情形中,需要向市公安机关备案的是()。

A.市保安服务公司到市通过合同承揽开展保安业务活动

B.市保安服务公司到市开展保安业务活动

C.银行在设立分行,并从自行招聘当地保安员到提供保安服务

D.某外省武装押运公司因客户需求,将押运的财物临时押运至

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第4题
出现下列哪些情形应根据情节轻重给予问责处罚()

A.未履行报告职责

B.隐瞒、缓报或谎报

C.为及时采取控制措施

D.未履行突

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第5题
当出现以下情形时,应上缴智能柜员机内全部核算要素()

A.因设备故障等原因导致智能柜员机需开内箱或移出网点进行维护修理

B.智能柜员机停用超过五个工作日

C.智能柜员机移机、报废

D.分行规定的其他情形

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第6题
以下关于钞币兑换的规定,正确的为()。

A.钞币兑换必须坚持先兑入后兑出的原则

B.兑换残损人民币标准由各分行根据当地实际情况制定

C.网点应根据库存券别情况,尽可能满足客户零钞兑换需求

D.客户可以到办理人民币存取款业务的金融机构办理人民币兑换

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第7题
下列选项中,属于危险增加的情形是()

A.投保用来销售水产品的房屋改变为经营歌舞厅

B.地震征兆的出现

C.连日暴雨可能发生洪水

D.被保险人患病且病情日益加重

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第8题

出现以下情形时,应及时重新识别客户()

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码等

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人

D.经市分行及以上法律与合规部认定的客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第9题
出现以下情形时,应及时重新识别客户()

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码等

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D.经市分行及以上法律与合规部认定的客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第10题
出现下列()情形之一的,不得继续从事理财经理工作

A.发生违法或重大违纪行为

B.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为

C.连续三个月内发生三起紧急投诉,投诉事项查证属实且理财经理负主要责任

D.未按规定取得基金从业资格

E.未达到理财经理培训学时要求

F.其他经监管机构或所在二级分行及以上机构认定不能胜任理财经理岗位工作的情形

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第11题
根据《物权法》的规定,抵押人以下列哪些财产抵押时,应当办理抵押登记,抵押权自登记时设立()
根据《物权法》的规定,抵押人以下列哪些财产抵押时,应当办理抵押登记,抵押权自登记时设立()

A.房屋所有权;

B.建设用地使用权;

C.生产设备;

D.汽车。

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