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[单选题]

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,李某违反规定的行为有()

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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A、挪用客户保证金

解析:根据《期货交易管理条例》第81条第3项规定期货交易中保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定流动性强的标准仓单国债等有价证券用于结算和保证履约据此我们可以首先界定在该案例中吴某存入的5000万元为保证金另据《期货交易管理条例》第28条规定期货公司向客户收取的保证金属于客户所有除下列可划转的情形外严禁挪作他用①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金支付手续费税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形是挪用客户保证金的违规行为

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第1题
吴某为某期货公司客户。在该期货公司人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是()万元

A.8

B.9

C.10

D.11

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第2题
甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。在该案例中,甲期货公司违反的规定有()

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上均不是

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第3题
上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()

A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

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第4题
某投资者在我司开户时间为2019年8月1日,在其提供了在其他期货公司的具有能源编码和原油期货交易权限的证明后,我司可在客户申请后为其开通铁矿石和PTA交易权限()
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第5题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从亊期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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第6题
某投资者在期货公司新开户,存入20万元资金,开仓买入10手JM1407合约,成交价为1204元/吨。若当日JM1407合约的结算价为1200元/吨,收盘价为1201元/吨,期货公司要求的最低交易保证金比例为10%,则在逐日盯市结算方式下,该客户的客户权益为()元()

A.202400

B.200400

C.197600

D.199600

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第7题
某客户在某期货公司开户后存入保证金500万元,在8月1日开仓买进9月沪深300指数期货合约40手,成交价格1200点,同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约,成交价为1215点,当日结算价位1210点,交易保证金比例为15%,手续费为单边每手100元。则客户的账户情况是()。

A.当日平仓盈亏90000元

B.当日盈亏150000元

C.当日权益5144000元

D.可用资金余额为4061000元

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第8题
吴某是A公司副总经理,2008年1月份入职A公司,分管A公司供应工作,2010年10月,吴某告知A公司她已
怀孕,预计产期是2011年4月,A公司考虑由于其身处要职,即将到来的产期会对公司的供应工作产生不小影响,遂于2010年12月根据公司的规章制度,以调令形式将其调入B公司(A公司的下属子公司)任职,同时根据岗变薪变原则下调了吴某的工资标准,但在B公司任职期间工资及隶属关系仍然在A公司,2011年9月,吴某产后不久即以A公司未按照劳动合同约定提供劳动条件为由提出辞职,并要求A公司支付经济补偿金。

注:A公司制度规定“经理级以上人员连续1个月不能主持工作的,公司将对其予以调岗处理,待其复工后,可根据绩效考评结果考量恢复原职级。”并且,制定规章制度时公司依法履行了民主程序,也向全体员工进行了公示。

请问:(1)请问按照劳动合同法规定,用人单位可以调整劳动者工作岗位的情形有哪些?请说明理由。

(2)2010年12月,A公司将吴某调入B公司任职的做法是否合法?请说明理由。

(3)吴某辞职后要求A公司支付经济补偿金的做法,仲裁委是否应该支持?请说明理由。

(4)假如吴某调入B公司后,按照A公司要求和B公司重新签订了劳动合同,后吴某以同样理由辞职,仲裁委也裁决A公司需要支付经济补偿金,则A公司应支付几个月的经济补偿金?请说明理由。

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第9题
投资者丁某开户后,居间人王五可以要求期货公司将丁某作为自己开发的客户并获得居间报酬。()
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第10题
某期货公司甲对外大力开展IB业务后,收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外,还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务,当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外,该期货公司还决定大量发展居间人队伍,鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核,除加大提成比例外,对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是()。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性

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第11题
2009年3月,周、吴、郑、王以普通合伙企业形式开办一家湘菜馆。2010年7月,吴某因车祸死亡,其妻欧某为唯一继承人。在下列哪些情形中,欧某不能通过继承的方式取得该合伙企业的普通合伙人资格?

A.吴某之父对欧某取得合伙人资格表示异议

B.合伙协议规定合伙人须具有国家一级厨师资格证,欧某不具有

C.郑某不愿意接纳欧某为合伙人

D.欧某因夫亡突遭打击,精神失常,经法院宣告为无民事行为能力人

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