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[单选题]

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。在该案例中,甲期货公司违反的规定有()

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上均不是

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C、未将客户交易指令下达到期货交易所

解析:根据案例叙述可以得出本案例中甲期货公司的违规行为属于未将客户交易指令下达到期货交易所

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第1题
吴某为某期货公司客户。在该期货公司人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是()万元

A.8

B.9

C.10

D.11

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第2题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题
根据下面资料,回答下题。9月10日,白糖现货价格为3200元/吨,我国某糖厂决定利用国内期货市场为其生产的5000吨白糖进行套期保值。{TS}该糖厂应该()11月份白糖期货合约

A.买入1000手

B.卖出1000手

C.买入500手

D.卖出500手

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第4题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从亊期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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第5题
甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户,谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为,下列选项中说法正确的有()

A.甲可以接受丙的委托以自己的名义从事期货交易

B.甲和乙为了个人的利益而挪用资金是错误的,但若是为了公众的利益则可以挪用

C.乙诱骗客户的做法是不正确的

D.由于受到证监会的监督管理,只要是中国证监会禁止的行为,甲和乙就不得从事

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第6题
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额()。A.不超

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额()。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

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第7题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格()

A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

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第8题
期货公司居间人有权查询其名称居间客户的委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息()
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第9题
期货公司接受客户书面委托,根据有关规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是()

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.资产管理业务

D.风险管理业务

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第10题
目前,境外投资者参与上海国际能源交易中心原油期货有如下()几种模式。

A.境内期货公司会员直接代理境外客户参与原油期货

B.境外中介机构接受境外客户委托后,委托境内期货公司会员或者境外特殊经纪参与者(一户一码)参与原油期货

C.境外特殊经纪参与者接受境外客户委托参与原油期货(直接入场交易,结算、交割委托期货公司会员进行

D.作为能源中心境外特殊非经纪参与者,参与原油期货

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第11题
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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