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财富管理业务投教工作只需由投资者教育基地进行投资者教育。()

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第1题
财富管理客户投教工作只需要针对现有客户需求和产品形态。()
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第2题
财富管理业务投资者教育人才需要哪些能力()

A.较强金融专业能力

B.一定的沟通能力

C.较强的学习能力

D.较强的营销能力

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第3题
目前的投资者教育工作中,宣传内容与投资者需求存在一定程度的不匹配现象,“投资者对投教活动不够感兴趣、配合度不高”一直是投教工作中较突出的问题。()
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第4题
投资者教育工作实践中需要积极探索的方向是()。

A.开展更多的投教活动

B.了解不同人群的需求并实现与内容的精确匹配

C.设计更多的投教产品

D.实现业务营销推广

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第5题
关于专业基地教学管理者和带教的职责,不正确的是()。

A.专业基地负责人是专业基地的第一责任人

B.教学主任是主要管理者和实施者

C.教学秘书是专业基地管理的执行者

D.带教老师负责落实培训计划

E.教学小组具体指导临床带教工作

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第6题
国内券商加快财富管理业务发展的主要方式包括()。

A.利用财富管理和资产管理双重身份,整合产业链上下游资源,为财富管理客户提供更丰富的低费率配置型产品。

B.加速财富管理数字化,深入挖掘市场需求,打造链接众多金融机构、众多产品、众多客户的财富管理交易平台。

C.打造专业化的投资顾问团队,充分响应客户财富管理需求,提升财富管理客户服务体验。

D.积极申请基金投顾业务资格,向买方投顾模式转型。

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第7题
房地产融资现状-现阶段信托融资要求()

A.业务合规为原则, 少而精的业务操作基调

B.明股实债

C.通道业务依然可行

D.主动管理,组建财富端,强化投后管理

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第8题
海外金融机构的财富管理业务模式,包括:()

A.高端客户理财模式

B.中产阶级线下线上结合模式

C.大众客户智能投顾模式

D.金控集团全业务链模式

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第9题
证券公司应当切实履行客户交易行为管理职责,积极开展投资者教育活动,将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节,持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作,提高客户判断自身投资风险的能力,引导客户理性、规范地参与证券交易。()
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第10题
对专培医师的管理中,项目协调员的主要工作是()

A.招生宣传和管理

B.培训计划制定

C.安排专培师资的带教工作

D.负责专科基地和专培学员的各项日常事务

E.制定项目管理手册并监督实行

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