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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

()是指投资者或相关利益方因法院扣划、抵债、赠予、遗产继承等非交易原因,按照相关法律法规程序,通过储蓄国债承销行办理个人间储蓄国债(电子式)所有权转移的行为

A.质押贷款

B.非交易过户

C.提前兑取

D.发行期

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非交易过户

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第1题
反洗钱协查,是指各单位根据()或()的要求,配合其进行的反洗钱调查或对涉嫌洗钱犯罪活动的客户或其交易情况进行查询、对相关资金实施冻结、扣划的工作

A.人民银行、保险行业协会

B.银保监局、人民银行

C.法院、检察院

D.人民银行、其他有权机关

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第2题
下面触发高风险等级是()

A.因未涉嫌犯罪但接受法院、证监等有关机构冻结或扣划资金的客户

B.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询的客户

C.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户

D.接受人民银行反洗钱调查的客户

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第3题
以下关于储蓄国债非交易过户的规定正确的是()。

A.目前我行仅受理因捐赠、遗产继承以及司法原因引起的个人投资者之间的非交易过户

B.如属捐赠引起的非交易过户,过出方及过入方应同时持本人有效身份证明、“一卡通”或存折到我行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表(特殊类)”,“业务类型”勾选“非交易过户”

C.如属遗产继承引起的非交易过户,过入方应携带有效身份证明、“一卡通”或存折以及法定的继承文件到我行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表(特殊类)”,“业务类型”勾选“非交易过户”

D.如属司法原因引起的非交易过户,网点应按照《招商银行个人银行业务服务规范》中关于储蓄存款过户的规定进行审核。遇到疑难、复杂或政策界限把握不清的情况时,应向总行或分行的法律事务主管部门征求意见

E.如司法机关要求没收客户的国债或将国债转入对公帐户,不能通过非交易过户完成,必须对相应国债办理“强制兑取”后,从一卡通或存折帐户中扣划相应款项

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第4题
非交易过户是指非交易引起的债券所有权转移,包括()。

A.法院扣划

B.抵债

C.赠予

D.遗产继承

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第5题
下列哪些协查单位,有权对客户保单及相关财产进行查询、冻结、扣划()

A.法院

B.税务

C.海关

D.以上都是

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第6题
利益冲突是指公司员工与( 业务对象、员工 )之间存在关联关系,在管理、决策、表决、执行、信息传递等因自身利益而影响客观意见,妨碍或可能妨碍公司或投资者利益情形()
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第7题
企业的本质是利益相关者的契约集合体。我国企业的利益相关者一般可以划分为直接利益相关者和间接利益相关者两大类。以下属于直接利益相关者的是()。

A.政府

B.社区

C.消费者

D.投资者

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第8题
小企业管理风险是指由企业经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对企业负面评价的风险。()
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第9题
一类关键岗位是指负责管控或直接参与相关业务流程关键环节,对公司及相关方利益具有主导作用或直接影响,存在较高廉洁从业风险的岗位。()
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第10题
两名法院执法人员持《协助扣划存款通知书》、生效的法律文书、身份证明文件,申请办理某保证金账户强制扣划。网点在受理时,应做好以下哪些方面的工作:_______。

A.直接予以办理扣划业务

B.向有权机关说明账户的保证金性质

C.向客户部门确认保证金是否仍在担保期间

D.根据相关法律法规与有权机关沟通确认保证金能否扣划

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第11题
相关方是指()。

A.与组织的环境绩效有利益关系的个人或团体

B.受组织污染物排放影响的社区居民

C.政府机构

D.以上答案均不完全

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