业务部门合规管理人员,承担下列职责()
A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料
B.负责做好合规管理工作部署和信息通报
C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导
D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设
A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料
B.负责做好合规管理工作部署和信息通报
C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导
D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
A.应自觉合规,主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责,与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规管理部门应当在公司享有特权
A.上级行业务管理部门
B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会