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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

()在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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反洗钱岗位人员

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第1题
()承担了解客户的主要责任

A.客户经理

B.反洗钱岗位人员

C.营业部经理

D.营业部合规管理员

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第2题
()承担涉及客户账户和身份信息管理的相关工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第3题
在可疑交易分析构成中营业部需要()做出可疑交易分析的判断并进行理由综述

A.合规管理员

B.营业部经理

C.客户经理

D.总公司

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第4题
在升级后的可疑交易监测分析工作流程中()是第一环节

A.合规管理员

B.营业部经理

C.客户经理

D.总公司

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第5题
营业部发现或知晓相关部门或人员有涉嫌本办法第十二条或第十三条所列情形的,应当由()牵头组织相关部门成立调查组进行调查,调查过程中应当允许相关人员进行解释说明

A.营业部经理

B.营业部合规管理员

C.反洗钱岗位人员

D.反洗钱工作领导小组

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第6题
调查组认为应当采取第十四条(五)至(八)项处分措施并经营业部反洗钱工作领导小组同意的,营业部应上报公司法律合规部并按照公司《合规问责制度》的相关规定,由()作出处理决定并予以执行

A.公司反洗钱领导小组

B.公司法律合规部

C.公司合规问责委员会

D.公司合规总监

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第7题
针对监测情况,各总部业务部门及分支机构部门应在()的合规 报中填报监测情况,分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送

A.每周;周

B.每月;月

C.每季度;季

D.每年;年

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第8题
营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训,并通过()考试,确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守

A.反洗钱工作胜任能力

B.证券从业人员后续培训

C.合规风控意识及执业行为规范考试

D.分支机构全体员工合规考试

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第9题
以下哪类高管人员任职须取得银保监任职资格批复()

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理

D.支公司、营业部经理

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第10题
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

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第11题
以下与天津静海县团静路营业部合车的是()

A.天津静海北环路营业部

B.【H】天津静海县陈官屯镇营业部

C.【H】天津静海县中旺镇营业部

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