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更多“存在违反规定为客户代办业务或代客户炒汇、炒股等行为的员工是道…”相关的问题
第1题
在业务营销或办理过程中因未有效落实营销话术、操作规程等规范，疑似造成潜在风险的行为，包括但不限于：代客户保管重要物品；代客户填写业务申请书、代为签章或代办业务；变相提高存款利率；用印操作存在瑕疵等为失范行为（）
第3题
对从业人员账户与客户账户存在相同手机及Mac委托地址的,分公司要比照从业人员炒股监控预警事项进行排查分析及后续处理。另外，对手机号码登录客户股票账户的查询预警，要做好留痕备查，对无合理理由及相应证据排除嫌疑的，也要比照炒股监控预警事项进行处理（）
第5题
分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）
第6题
分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）
第8题
以下属于其他违规行为的（）
A.在合作营销推广信用卡时，合作方（通过二维码帮助专员发卡的为合作方）利用发卡二维码冒用发卡专员或行员身份进行发卡、推广POS机等业务，引发客户投诉
B.客户在面签激活时，员工明知存在中介代办及集中面签欺诈风险隐患，却隐瞒案件风险不上报
C.未妥善保管二维码，明知推卡人员系中介敏感行业人员，存在违规推卡、捆绑推销办理POS机等风险行为
D.未尽信用卡产品的基本告知义务，如未告知产品信息披露及风险提示，导致客户申请、用卡及服务体验出现问题，引发客户投诉
第9题
关于网点员工代办业务说法不正确的是（）
A.因为王先生还没有取出之前预约的30万元，29日柜员拒绝客户再预约30万元的大额现金取现请求
B.柜员小张的母亲想在我行办理转出70万元到他行账户，小张不可以代其母亲在本网点办理
C.引导员和保安人员除本人和直系亲属外，不可持本行他人凭证或密码、印章、证件等在本网点代办银行业务
D.网点员工可以代客户保管凭证、密码、证件等
第10题
查实存在员工道德风险的，或同一员工，同一单位发现3户以上重大风险的，分行、宁波地区支行应在（）个工作日内，完成该员工、单位名下所有疑点客户的排查
A.10
B.20
C.15
D.30
