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A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
A.客户方业务经理应于签约当日或次日8：50前提交电子业绩单，逾期罚款200元/单
B.因房东未提供产权证复印件，因此可以报备无法提交电子业绩单
C.只签订单边合同，无需提交电子业绩单且无需报备
D.因房源被举报，无法提交电子业绩单，业务经理应编辑信息：合同编号+报备原因+报备人，发送至合规负责人进行报备
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
A.合规是公司持续稳健发展的内在要求
B.合规是增强公司核心竞争力的重要措施
C.为了发展业务可以是适当突破合规要求
D.合规是衡量企业员工个人素质的重要表现
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
A.合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B.商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C.商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D.合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E.通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报
以下关于合规总监的描述中，错误的是()。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
A.陈列没有问题，合规不会扣分
B.产品刚刚售出，没来的及补货，合规不会扣分，即使扣分也可以申诉成功免于扣分
C.某款产品缺货，可以暂时空置不陈列，合规不会扣分，即使扣分也可以申诉成功免于扣分
D.无论什么原因，只要配件柜单层或多层空置，属于严重违规，门店合规分数是零分，无法申诉
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
