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[主观题]

证券公司为证券交易制造市场,通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是()A.承销业务B.

证券公司为证券交易制造市场,通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.做市业务

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第1题
对于证券公司及客户之间的(),是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第2题
对于证券公司及客户之间的(),是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第3题
操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌操纵市场的行为是()。Ⅰ、甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动Ⅱ、证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易Ⅲ、甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易量Ⅳ、以自己为交易对象,进行自买自卖的行为,影响证券交易价格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第4题
证券公司有下列()情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。(1分)

A.治理混乱,管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

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第5题
下列各项中,()行为属于操纵市场行为

A.证券经营机构为制造证券虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的买卖

B.证券经营机构以获得更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖

C.证券经营机构制造证券交易假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定

D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券

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第6题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第7题
在(),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司,投资者卖出证券时,卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司,因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程

A.深圳A股市场

B.深圳B股市场

C.QDII基金市场

D.期货市场

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第8题
“港股通”业务是指:()。

A.内地投资者委托内地证券公司,经由沪、深交易所设立的证券交易服务公司,向香港联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票

B.香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向沪深交易所进行申报,买卖规定范围内的沪深交易所上市的股票

C.内地投资者直接到香港经纪商开户并参与香港联交所证券投资的业务

D.香港投资者直接在内地券商开户并参与内地股票市场投资的业务

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第9题
关于清算与交收,下列表述中错误的是()

A.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

B.清算与交收两个过程统称为结算

C.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即T+1与T+3

D.清算是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移

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第10题
证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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